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证券法律制度 主讲老师：黄建军 证券法律制度专题内容 ?专题一、证券法律制度概述 ?专题二、证券发行 ?专题三、证券交易 ?专题四、上市公司收购 第一专题 证券法律制度概述 本专题重点难点分析： ?重点：证券法律制度概述 ?难点：证券活动和证券管理原则 知识点一：证券法律制度概述 ?(一)证券的概念与分类 ?1.证券的概念 ?证券是以证明或设定权利为目的所做成的一种书面凭证。 ?广义的证券包括资本证券(如股票、债券、证券衍生 ?品种等）、货币证券（如汇票、本票、支票等）、 ?商品证券（如提货单、运货单、仓库栈单等） ?狭义的证券仅指资本证券 ?2.证券的分类 ?股票、债券、证券投资基金份额、认股权证、期货。 ?(二)证券市场 ?1.证券市场的结构 ?证券发行市场——为一级市场， ?证券交易市场——为二级市场。 ?场内交易市场——交易所市场。 ?场外交易市场——交易所外进行的交易。 ? 知识点一：证券法律制度概述 ?不同点：主要在于交易方式不同。 ? 场内市场的交易方式——集中交易的方式，多个买者和卖者之间进行价格磋商，体现价格发现机制； ? 场外交易市场——多采取一对一的交易磋商机制。 ? 场内交易市场——往往只有一个最佳的价格， ? 场外交易市场——则存在多个价格。 知识点一：证券法律制度概述 ?2.证券市场的主体 ?包括证券发行人、投资者、中介机构、交易场所以及自律性组织和监管机构等。 ?（注意区分——营利、非营利性） 知识点二、证券活动和证券管理原则 ?1.公开、公平、公正原则 ?2.自愿、有偿、诚实信用原则 ?3.守法原则 ?4.分业经营、分业管理原则 ?5.保护投资者合法权益原则 ?6.监督管理与自律管理相结合原则 本专题结束，谢谢 |
